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新加坡金融管理局重拳出击,三名保险中介被禁

不老实的保险中介。

三名前保险中介因伪造文件和向调查人员撒谎被新加坡金融管理局禁止执业。

新加坡金融管理局(MAS)对三名前保险代理人发出了禁令,原因是他们妨碍司法公正、伪造记录并向MAS提供虚假信息。

这三人分别是Prudential保险代理人(Eunice Yuen Pui Leng)、(Grace Tan Zhen Zhi)和(Lim Hee Loon Benny),他们分别被禁止执业五年、三年和一年。

MAS在5月24日的新闻发布会上宣布了这一禁令。在禁令生效期间,这三人被禁止提供任何财务咨询服务。

事件经过

2018年9月,MAS在调查中要求Eunice Yuen Pui Leng提供进行培训的文件证据,来了解是谁在监督这些代表以及这些监督者是否按MAS的要求获得报酬。

然而,Yuen Pui Leng指示Grace Tan Zhen Zhi在培训表格上作假,并将伪造的文件提交给MAS。 Yuen Pui Leng还在接受MAS面谈前故意删除了手机信息,尽管她知道MAS可能需要这些信息进行调查。

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在MAS于2018年10月调查Yuen Pui Leng和Grace Tan Zhen Zhi期间,Lim Hee Loon Benny在接受MAS面谈时做出了多次虚假陈述。他声称在Yuen Pui Leng培训他时签署了培训表格,但实际上他是在Yuen Pui Leng接到MAS面谈通知后的一天才签署的培训表格。

2022年5月,Yuen Pui Leng和Grace Tan Zhen Zhi因违反《财务顾问法》(FAA)被起诉。 Yuen Pui Leng还因违反《刑法》而被进一步起诉。 2023年,她们因违反FAA被定罪,并分别被罚款2万新元和5千新元。 Lim Hee Loon Benny则被给予严厉警告,代替起诉。

MAS对不诚信行为的严肃看待

MAS在声明中提到,Yuen Pui Leng和Tan Zhen Zhi因涉及不诚信行为而被定罪,以及Benny在接受MAS面谈期间的行为。 MAS表示,这三人的行为使得MAS有理由相信他们在FAA和《保险法》下不会诚实地进行受监管的活动。

根据MAS的禁令,三人被禁止提供任何财务咨询服务,并禁止参与任何财务咨询公司的管理、担任董事或成为大股东。 Yuen Pui Leng和Tan Zhen Zhi还被禁止以任何保险中介的身份从事业务或参与管理。

MAS表示,对这种不当行为会严肃对待,并将对那些通过提供虚假信息故意妨碍MAS调查的金融服务专业人士采取严厉行动。

Img: prudential

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Written by 新加坡华人网

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