新加坡华人网
香港金融管理局（HKMA）对星展银行（DBS Group Holdings）在香港的子公司罚款1000万港元（约合170万新加坡元），原因是该公司未能遵守反洗钱和打击恐怖主义融资法规。
此次惩罚是香港金融管理局对星展银行香港分行的系统和合规控制进行调查后作出的决定。
这些违规发生在2012年4月至2019年4月期间。
星展银行香港分行的一位发言人表示，银行对反洗钱义务非常重视，并接受香港金融管理局的决定，称这些问题是“偶发且历史性的”。多年来，香港分行已经实施了新的集团政策，检测和降低洗钱风险的能力得到了改善。
尽管罚款金额不大，但这对新加坡最大的银行来说仍是一个污点，该银行在本土新加坡也卷入了一场洗钱丑闻。
该案件中，新加坡警方已经冻结或查封了超过30亿新加坡元（约合22亿美元）的资产，而星展银行在此案中通过其账户持有的资金和贷款暴露较多。
香港当局发现，星展银行未能持续监控业务关系，并在高风险情况下进行加强尽职调查。该银行还未能保留部分客户的记录，包括未能获得609名IDEAL企业网银服务授权人的身份证明文件副本。从2012年4月至2017年7月，这些授权人没有进行身份验证。
此外，该银行还未能采取“合理措施”以确定高风险客户的财富来源，以降低与15位客户的业务关系中的洗钱或恐怖融资风险。
香港金融管理局执行和反洗钱部门执行董事（Raymond Chan）表示，“香港金融管理局要求银行实施有效的客户尽职调查措施，以打击洗钱和恐怖融资。”
Img: digitalcfoasia
