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RWS未能确认客户身份!罚225万及取消员工特别执照

RWS Casino

新加坡名胜世界(RWS)因未能执行客户尽职调查而被罚款225万新元。

未能执行检查

根据《赌场控制法》和《赌场控制(预防洗钱和资助恐怖主义)条例》,赌场运营商在收到$5000元或以上的现金存款时,必须对客户进行尽职调查。

在这起事件中,RWS未能确认第三方存款人的身份。没有记录必要的身份信息,也没有使用可靠和独立的来源来验证这些身份。

据《亚洲新闻台》报道,这笔225万罚款是赌博监管局(GRA)迄今对赌场运营商施加的最大罚款。

审查揭露了不合规交易

2020年,GRA指示RWS和滨海湾金沙(MBS)赌场运营商对某些顾客的活动进行审查。 RWS随后发现某些交易不合规,并向GRA报告。

GRA进一步调查发现,RWS在2016年12月至2019年12月期间未能对某些交易进行这些检查。 GRA指出,RWS有遵守指南的框架和控制措施,但某些控制措施的系统性失败导致未能检测到这些不合规行为。

GRA补充说,RWS在发现不合规行为时迅速采取行动改进流程,并聘请独立方对标准操作程序进行审查。 GRA表示:“RWS还对企业文化进行了审查,加强内部控制和公司治理。”

取消特殊员工许可证

除了罚款,GRA还取消了涉及违规行为的一名员工的特殊员工许可证。 GRA向在赌场相关职能工作或对赌场运营做出决策的个人发放赌场特殊员工许可证。

GRA:“GRA对此类失误持严肃态度,将不惜对违规的赌场运营商采取纪律处分。GRA将继续严格监督运营商遵守我们的监管要求。”

Written by 新加坡华人网

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